為貫徹2017年興業(yè)銀行全行工作會議精神，落實母公司“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動實施方案，進一步提高公司合規(guī)內(nèi)控管理水平，提升風(fēng)險防范能力，培育良好合規(guī)內(nèi)控文化，為新常態(tài)下深化改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展提供有力保障。2017年4月1日，興業(yè)國信資產(chǎn)管理有限公司召開合規(guī)內(nèi)控提升年全員活動動員會，正式拉開了“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動的帷幕。

      一、活動總動員

       首先，興業(yè)資管風(fēng)險合規(guī)部對本次活動方案進行了詳細(xì)解讀，介紹了本次興業(yè)資管“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動的整體安排。公司成立“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由公司總經(jīng)理任組長，風(fēng)險總監(jiān)任副組長，成員包括各部門主要負(fù)責(zé)人。活動由公司風(fēng)險合規(guī)部牽頭，各部門積極參與、密切配合，覆蓋全體員工。通過一系列具體的活動任務(wù)，如印發(fā)案例警示教育手冊、開展制度全面梳理工作、開展全員“找缺陷、提建議、強執(zhí)行”活動、開展加強重點業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域的專項治理活動、強化風(fēng)險合規(guī)管 理隊伍建設(shè)等，全面加強合規(guī)文化傳導(dǎo)、強化合規(guī)意識、推動各項業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)、健全法律合規(guī)管理架構(gòu)，全面構(gòu)建“橫向到邊，縱向到底”的合規(guī)管理體系。

      隨后，員工代表楊樂宣讀了《合規(guī)倡議書》，倡議全體員工堅持良好職業(yè)操守、全面踐行合規(guī)文化、牢固樹立底線意識、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度以及堅決抵制違規(guī)行為，代表公司全體員工表達了常懷律己之心，常除非分之想，從細(xì)微處做起，將‘誠信、正直、守法、合規(guī)’的理念貫穿于業(yè)務(wù)的全過程的決心。

      二、活動方案宣貫

      風(fēng)險總監(jiān)劉莕圍繞為什么要開展以及如何開展合規(guī)內(nèi)控提升年活動進行了全面宣貫和部署。提出風(fēng)控內(nèi)核對做好了企業(yè)才能健康長久地發(fā)展，合規(guī)工作一定要做到事前防范，事中監(jiān)控、事后評價。業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制是事前的第一道防線、風(fēng)險合規(guī)部在事前與事中實施專業(yè)化合規(guī)管理的第二道防線、業(yè)務(wù)部門在事后應(yīng)積極配合風(fēng)險合規(guī)部進行風(fēng)險監(jiān)測和評估，共同匯總合規(guī)風(fēng)險信息并梳理風(fēng)險點。

      三、領(lǐng)導(dǎo)寄語

      總經(jīng)理張小堅做了總結(jié)發(fā)言，指出本次合規(guī)提升年活動和興業(yè)資管確定的本年度的工作重點不謀而合，公司一直以來都非常重視依法合規(guī)經(jīng)營，注重內(nèi)部的風(fēng)險控制。新年伊始，興業(yè)資管就開展了一系列制度建設(shè)和內(nèi)控自查工作，包括制度梳理、完善流程控制、開展投貸后管理檢查等等。張總還特別強調(diào)了合規(guī)風(fēng)控要落到實處，員工反復(fù)出差錯，部門負(fù)責(zé)人乃至分管領(lǐng)導(dǎo)都要問責(zé)，要做到“盡職盡責(zé)、有錯必究、問責(zé)必嚴(yán)、賞罰分明”。同時，公司將把各部門在本次合規(guī)內(nèi)控提升年的表現(xiàn)，納入年度績效綜合考評指標(biāo)，杜絕重業(yè)務(wù)拓展、輕合規(guī)經(jīng)營的現(xiàn)象。

      興業(yè)資管將把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造為合規(guī)價值，推進公司合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)長久發(fā)展之大業(yè)。本次“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動已起航，讓我們?nèi)w員工，攜手共進，譜寫公司科學(xué)、規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展的新篇章！